EB5 Investors Magazine | Page 50

外国移民中介需要 知道的10个关于 券商的重要知识 10 作者/约翰·狄希勒 (John Tishler) 和汪旻 (Lili Wang) 在绝大多数的EB-5融资交易中, 外国 移民中介都扮演相当关键的角色。 移 民客户依赖并信任他们对EB-5投资机 会的判断和推荐; 而对于EB-5证券发 行方来说, 外国移民中介是潜在投资 客户的重要来源。 越来越多EB-5项目方在发行和销售EB-5投资机会 时会向证券交易经纪商 (Broker-dealer, 以下简称为券 商) 寻求协助。 推动此一趋势的力量主要来自于美国证券 交易委员会 (Securities and Exchange Commission, 简称SEC) 近期针对一些可能违反了美国证券法的EB-5 市场参与者所做的搜查。 《商业周刊》 Bloomberg 根据 ( Business) 在2015年2月发布的报导, SEC即将采取执法 行动来惩治超过20位被指控没有注册为券商却涉及相关 活动的移民律师。 SEC也向许多曾经聘请未注册投资者 48 介绍人的区域中心及其他EB-5证券发行方发出传票。 除 了SEC搜查行动之外, 另一股带动雇用券商趋势的力量 则来自那些开始向EB-5社区直接推广服务的券商公司。 这篇文章写给外国移民中介和其他在美国境外招募 EB-5投资者的服务商。 我们谨慎讨论了与券商注册相关 的美国法律规定和EB-5市场中逐渐流行的券商参与活 动, 从而整理出10件您不可不知道的事。 EB5投资者杂志