EB5 Investors Magazine | Page 50
外国移民中介需要
知道的10个关于
券商的重要知识
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作者/约翰·狄希勒
(John Tishler)
和汪旻
(Lili Wang)
在绝大多数的EB-5融资交易中,
外国
移民中介都扮演相当关键的角色。
移
民客户依赖并信任他们对EB-5投资机
会的判断和推荐;
而对于EB-5证券发
行方来说,
外国移民中介是潜在投资
客户的重要来源。
越来越多EB-5项目方在发行和销售EB-5投资机会
时会向证券交易经纪商
(Broker-dealer,
以下简称为券
商)
寻求协助。
推动此一趋势的力量主要来自于美国证券
交易委员会
(Securities and Exchange Commission,
简称SEC)
近期针对一些可能违反了美国证券法的EB-5
市场参与者所做的搜查。 《商业周刊》 Bloomberg
根据
(
Business)
在2015年2月发布的报导,
SEC即将采取执法
行动来惩治超过20位被指控没有注册为券商却涉及相关
活动的移民律师。
SEC也向许多曾经聘请未注册投资者
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介绍人的区域中心及其他EB-5证券发行方发出传票。
除
了SEC搜查行动之外,
另一股带动雇用券商趋势的力量
则来自那些开始向EB-5社区直接推广服务的券商公司。
这篇文章写给外国移民中介和其他在美国境外招募
EB-5投资者的服务商。
我们谨慎讨论了与券商注册相关
的美国法律规定和EB-5市场中逐渐流行的券商参与活
动,
从而整理出10件您不可不知道的事。
EB5投资者杂志